Арбитражный процесс. Учебник для вузов

Досудебный порядок урегулирования спора может быть предусмотрен и договором сторон.

Осуществление правосудия только судом. С принятием законодательства об арбитражных судах и с созданием системы арбитражных судов правосудие в области экономических, хозяйственно-правовых отношений стало осуществляться только арбитражным судом. В соответствии со смыслом ст. 1 ФКЗ «О судебной системе РФ», судебная власть в Российской Федерации в сфере экономических отношений осуществляется только арбитражными судами в лице арбитражных судей и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия арбитражных заседателей. Никакие другие органы и лица не вправе принимать на себя функции по осуществлению правосудия.

В ряде случаев дела, отнесенные к ведению арбитражных судов, могут разрешаться другими органами, например, третейскими судами, международными коммерческими арбитражами, органами административной юрисдикции. Однако деятельность указанных органов по разрешению правовых конфликтов, не является правосудием и не может лишать заинтересованных лиц права на обращение в арбитражный суд за защитой. Решения, принятые третейскими судами, в административном порядке находятся под контролем суда.

Принцип независимости судей и подчинения их только федеральному закону. Здесь налицо сочетание двух принципов: независимости судей, который имеет юридические, организационные и экономические гарантии, и законности, предполагающий разбирательство дела в строгом соответствии с нормами арбитражного процессуального права, и разрешения спора на основании надлежащих нормативных актов.

Гарантии независимости судей устанавливаются Конституцией РФ и федеральным законом. Принцип независимости судей и подчинение их только закону вытекает из положений ст. 14 Международного пакта о гражданских и политических правах, в котором закреплено, что каждый имеет право на справедливое и публичное разбирательство уголовных и гражданских дел компетентным, независимым и беспристрастным судом, созданным на основании закона.

Следует различать экономические, политические и юридические гарантии независимости судей. Такие гарантии содержатся в ст. 6, 7 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ», в ст. 9–16 Закона РФ «О статусе судей в РФ», в ФЗ от 20 апреля 1995 г. «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных органов и контролирующих органов».[46 - СЗ РФ. – 1995. – № 17. – Ст. 1455]

Запрещается какое-либо постороннее воздействие на судей арбитражных судов, вмешательство в их деятельность государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц или граждан. Указанные действия влекут за собой ответственность, установленную законом.

В УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за воспрепятствование осуществлению правосудия (ст. 294 УК РФ), за посягательство на жизнь судьи и иных лиц, осуществляющих правосудие (ст. 295 УК РФ), угрозу или насильственные действия в связи с осуществлением правосудия (ст. 296 УК РФ), за неуважение к суду (ст. 297 УК РФ), клевету в отношении судьи (ст. 298 УК РФ).

Гарантией независимости судей является установленный уголовно-процессуальным законодательством особый порядок привлечения их к уголовной ответственности (гл. 52 УПК РФ).

При рассмотрении дел, возникающих из гражданских правоотношений, с участием арбитражных заседателей, последние пользуются правами и несут обязанности судьи. Судья и арбитражный заседатель при рассмотрении дела, разрешении всех вопросов, возникающих при рассмотрении и принятии судебных актов, пользуются равными процессуальными правами (ч. 5, 6 ст. 19 АПК РФ). Таким образом, принцип независимости судей при осуществлении правосудия по арбитражным делам распространяется и на арбитражных заседателей.

В рамках реализации принципа законности важное значение имеет установление действительных фактических обстоятельств дела и правильное применение норм материального права. При этом следует иметь в виду, что согласно ст. 13 АПК РФ арбитражный суд разрешает споры на основании Конституции РФ, международных договоров РФ, федеральных законов, нормативных актов Президента РФ и постановлений Правительства РФ, нормативных актов субъектов РФ, актов органов местного самоуправления.

Арбитражные суды в случаях, предусмотренных федеральным законом, применяют обычаи делового оборота. Арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие нормативного акта иному, имеющему большую юридическую силу нормативному правовому акту, в том числе издание его с превышением полномочий, принимает решение в соответствии с нормативным актом, имеющим большую юридическую силу.

Если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. Арбитражный суд в соответствии с международным договором РФ, Федеральным законом, соглашением сторон применяет нормы права других государств.

Принцип назначаемости судей на должность также является конституционным принципом. В соответствии со ст. 128 Конституции РФ все судьи федеральных судов назначаются на должность Советом Федерации Федерального Собрания или Президентом РФ. Принцип независимости судей гарантируется также их несменяемостью, особым порядком их назначения и освобождения от должности, их неприкосновенностью. Полномочия судьи могут быть прекращены или приостановлены не иначе как в порядке и по основаниям, установленным Законом РФ «О статусе судей в РФ». Кроме того, арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие подзаконного нормативного акта, подлежащего применению, закону, принимает решение в соответствии с законом.

Принцип равенства организаций и граждан (участников арбитражного процесса) перед законом и судом. Данный принцип основан на конституционных началах о равенстве граждан и юридических лиц, т. е. конкретизируется смысл ст. 19 Конституции РФ. Равенство перед законом и судом обеспечивается одинаковой для всех процедурой рассмотрения дел в арбитражном суде, одинаковым объемом прав и обязанностей, а также гарантией соблюдения прав и имеет целью создание условий для обеспечения юридического равноправия участников процесса.

Равенство перед законом определяет правовой статус гражданина Российской Федерации и означает, что суд не может применять закон в зависимости от различий пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и других обстоятельств. Правосудие в арбитражных судах также предполагает равенство всех организаций перед законом и судом независимо от организационно-правовой формы, формы собственности, подчиненности, места нахождения и других обстоятельств.

Принцип равенства граждан и организаций перед законом и судом означает, что правосудие в арбитражных судах осуществляется на основе единого для всех законодательства, в одном и том же процессуальном порядке, в точном соответствии с законом и с равными гарантиями для всех и для каждого.

Законы, применяемые судом, дают равные права и возлагают на граждан равные обязанности в зависимости от их процессуального положения, поэтому любое лицо может получить в суде защиту своих прав без каких-либо ограничений.

Арбитражный суд обеспечивает равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле.

Принцип гласности судебного разбирательства. Это принцип является конституционным (ст. 123). Он воспроизведен в АПК РФ (ст. 11). Согласно данному принципу, разбирательство дел в арбитражных судах открытое. Разбирательство дел в закрытом судебном заседании допускается в случаях, если открытое разбирательство дела может привести к разглашению государственной тайны, в иных случаях, предусмотренных федеральным законом, а также при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой, служебной или охраняемой законом тайны. Так, согласно ст. 102 НК РФ, налоговую тайну составляют любые полученные налоговым органом сведения о налогоплательщике, за исключением сведений, перечисленных в части 1 данной статьи, и не подлежат разглашению. Следовательно, дело, связанное с налоговой тайной, подлежит разбирательству в закрытом судебном заседании.

В статье 11 АПК РФ установлена общая норма об ответственности за разглашение сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну. Предостережение законодателя, в первую очередь, адресовано арбитражным судьям (ст. 167 АПК РФ), которые не вправе сообщать кому бы то ни было сведения о содержании обсуждения при принятии судебного акта, о позиции отдельных судей, входивших в состав суда, и иным способом раскрывать тайну совещания судей. Обязанность по неразглашению сведений, составляющих тайну, возлагается и на лиц, участвующих в деле.

Сведения, составляющие служебную и коммерческую тайну являются объектом гражданско-правового регулирования (ст. 139 ГК РФ) и защищаются, в основном, гражданско-правовыми способами. В частности, лица, незаконными методами получившие такую информацию, должностные лица, работники, разгласившие ее, обязаны возместить причиненные убытки.

Разбирательство дела на закрытом судебном заседании осуществляется с соблюдением правил арбитражного процессуального законодательства. Процессуальные акты арбитражного суда объявляются публично.

Проявлением гласности судебного разбирательства является также право лиц, представляющих в открытом судебном заседании, делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его с помощью средств звукозаписи, а с разрешения судьи, представительствующего в судебном заседании, произвести кино– и фотосъемку, видеозапись, а также трансляцию судебного заседания арбитражного суда по радио и телевидению.

Открытое разбирательство дел оказывает дисциплинирующее воздействие на судей, участвующих в деле лиц, на их представителей, является одной из гарантий соблюдения и правильного применения ими норм арбитражного процессуального права. Этот принцип является одной из предпосылок вынесения арбитражным судом обоснованных и законных судебных актов.

К конституционным принципам относятся также принципы состязательности судопроизводства и равноправия сторон (ст. 123 Конституции РФ). Судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе равноправия сторон (ст. 8) и состязательности (ст. 9 АПК РФ).

Принцип состязательности – один из основополагающих принципов арбитражного процессуального права, который создает благоприятные условия для выяснения всех имеющих существенное значение обстоятельств и вынесения арбитражным судом обоснованного решения.

Правовая норма, раскрывающая содержание состязательности адресована не только сторонам, а всем лицам, участвующим в деле. Согласно ч. 2 ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.

Содержание принципа состязательности конкретизируется в ст. 41, 65, 66, 72, 82, 88, 90, 132, 162, 164–165, 257, 273 АПК РФ и др. Так, в соответствии со ст. 41 АПК РФ, лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе разбирательства дела вопросам, знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах, обжаловать судебные акты и т. д.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. При этом каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено Кодексом (ст. 65 АПК РФ).

Ответчик направляет или представляет лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих его возражения относительно поданного иска (ст. 131 АПК РФ), или предъявляет встречный иск для рассмотрения совместно с первоначальным иском (ст. 132 АПК РФ).

Лица, участвующие в деле, принимают участие в исследовании доказательств арбитражным судом, в судебных прениях, вправе возбуждать производства по пересмотру судебных актов.

Закрепляя принцип состязательности, законодатель устанавливает, что, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Арбитражный суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом. Следовательно, суд является координатором процесса, направляет его по необходимому руслу для достижения задач судопроизводства. В этих целях суд разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, предупреждает о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, оказывает содействие в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела.

Активную роль в истребовании доказательств арбитражный суд проявляет в случаях, предусмотренных в ст. 66, 73, 135 АПК РФ и других статьях Кодекса. Однако важнейшей задачей арбитражного суда является обеспечение условий для полного, всестороннего установления фактических обстоятельств и правильное применение норм процессуального и материального права при рассмотрении дела. Принцип состязательности действует во всех стадиях арбитражного процесса.

В статье 7 ранее действовавшего АПК РФ 1995 г. принципы состязательности и равноправия сторон излагаются вместе. Ныне действующий АПК РФ эти принципы разделил и изложил в двух статьях, хотя между ними имеется тесная связь, принцип равноправия сторон вытекает из принципа равенства граждан и организаций перед законом и судом. Однако этот принцип отличается от упомянутого принципа субъектным составом и своим содержанием.

Согласно ст. 8 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе равноправия сторон. Речь, прежде всего, идет о процессуальном равноправии истца и ответчика. Стороны пользуются равными правами на заявление отводов и ходатайств, представление доказательств, участие в их исследовании, выступление в судебных прениях, представление арбитражному суду своих доводов и объяснений, осуществление иных процессуальных прав и обязанностей, предусмотренных действующим АПК РФ. Таким образом, закон предоставляет истцу и ответчику равные процессуальные возможности по защите прав и законных интересов. Какие-либо правовые преимущества одной стороны перед другой в арбитражном судопроизводстве исключаются. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон.

Процессуальное равноправие сторон обеспечивается закреплением в АПК РФ равных возможностей использования ими процессуальных норм для защиты своих прав и законных интересов.

2.3. Отраслевые принципы арбитражного процессуального права

К иным принципам арбитражного процессуального права относятся те, которые закреплены в АПК РФ. По своим функциям они могут быть отнесены как к организационным (судоустройственным), так и функциональным (судопроизводственным) принципам.

К первой группе относятся: принцип сочетания единоличного и коллегиального рассмотрения дел (ст. 17 АПК РФ), принцип государственного языка судопроизводства (ст. 12 АПК РФ), принцип руководства арбитражным судом судопроизводством (п. 3 ст. 9 АПК РФ).

Ко второй группе относятся принципы: диспозитивности, устности в сочетании с письменностью, непосредственности.

Принцип сочетания единоличного и коллегиального рассмотрения дел. Дела в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично, если коллегиальное рассмотрение дела не предусмотрено АПК РФ. При этом судья действует от имени суда.

Коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей. Обязательный коллегиальный состав суда, состоящий из трех судей, должен быть при рассмотрении дел, относящихся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ; дел об оспаривании нормативных правовых актов; дел о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом; дел, направленных в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение. При этом следует учитывать, что в соответствии с абз. 2 ч. 2 ст. 17 перечисленные дела подлежат рассмотрению в коллегиальном составе судей, а не с участием арбитражных заседателей.

Экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, подлежат рассмотрению арбитражным судом первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей, если одна из сторон заявит об этом ходатайство.

Вместе с тем, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, а также дела особого производства рассматриваются судьей единолично.

Дела в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанцией, а также в порядке надзора рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей, если иное не установлено арбитражным процессуальным законом. При коллегиальном рассмотрении дела, один из судей председательствует в судебном заседании.

В целом, в производстве суда первой инстанции заметна тенденция усиления коллегиальных начал в рассмотрении сложных категорий дел.

Принцип государственного языка в арбитражном судопроизводстве.

До принятия Конституции РФ 1993 г. норма о национальном языке судопроизводства была закреплена в Конституции СССР и рассматривалась как выражение принципа, право судьи, имеющего важнейшее значение для многонационального советского государства. В органах государственного и ведомственного арбитража проблема языка делопроизводства тогда не существовала, так как арбитраж не был судебным органом, и дела рассматривались на русском языке. В связи с преобразованием этих органов в суды, возникла необходимость в закреплении принципа языка арбитражного судопроизводства в законодательном порядке. Несмотря на то что Российская Федерация является многонациональным государством, невключение принципа национального языка в Конституцию РФ имеет свои причины и является оправданным. Прежде всего это обусловлено тем, что судебная система Российской Федерации имеет сложную структуру: состоит из Конституционного Суда РФ, арбитражных судов РФ и судов общей юрисдикции. Конституционный Суд РФ и арбитражные суды, являясь федеральными судами, в соответствии с ФКЗ «О судебной системе в Российской Федерации» ведут судопроизводство на русском языке – государственном, а в судах общей юрисдикции судопроизводство ведется на русском языке или на государственном языке соответствующего субъекта РФ, либо на языке большинства населения, проживающего на данной территории. Это обусловлено тем, что суды общей юрисдикции тесно связаны с многонациональным составом населения и национально-территориальным делением РФ.