Конспект лекций по криминалистике

7) профилактическую работу следователя;

8) основы применения ЭВМ в раскрытии и расследовании преступлений;

9) доследственную и досудебную проверку материалов, содержащих признаки преступления.

Этот перечень не является исчерпывающим, он может пополняться или убавляться по мере разработки в криминалистике других вопросов, относящихся к организации следственной работы.

Лекция 13. Учение о криминалистических версиях

1. Понятие криминалистической версии. Соотношение версии и модели

Раскрытие преступлений есть процесс установления объективной истины, познавательный процесс, обращенный в прошлое. Событие преступления уже совершилось, и непосредственное восприятие его невозможно. Процесс познания преступления не может протекать без применения диалектической логики, соблюдения законов и форм логического мышления. При расследовании преступлений, как и при любой другой познавательной деятельности, происходит не простая констатация фактов, а сложный диалектический процесс. В расследовании уголовного дела следователь от внешней стороны события идет к установлению и уяснению связей, существующих между отдельными фактами и обстоятельствами исследуемого события, от знания о настоящем – к знанию о прошлом. Ориентиром в этой познавательной деятельности служит криминалистическая версия.

Под криминалистической версией понимают основанное на фактических данных предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами, содержащими признаки преступления и принятыми к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу.

2. Классификация криминалистических версий

Криминалистические версии в зависимости от субъекта выдвижения классифицируются на:

1) следственные, которые выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех обстоятельств его совершения;

2) оперативно-розыскные, которые выдвигает оперативный работник, проводящий проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу;

3) экспертные, которые выдвигает эксперт и проверяет при производстве экспертного исследования;

4) судебные, которые выдвигает суд при рассмотрении дела.

По объему различают общие и частные версии. Общая версия – это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления в целом (что произошло – убийство или самоубийство, умышленное или неосторожное причинение тяжкого телесного повреждения). Частная – предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа, времени, и места совершения преступления и т. д.). При расследовании конкретного преступления криминалистические версии должны образовать систему. Системность версий состоит в том, что для раскрытия преступления предлагается не одна, а несколько общих версий, внутри которых выдвигается система частных версий, охватывающая все элементы предмета доказывания по данному преступлению, причем ни одна из частных версий не должна противоречить общей. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии делятся на типичные (типовые) и конкретные (специфические). Типичные версии – это наиболее общее, типичное объяснение события, когда конкретной информации о нем еще мало, эта информация противоречива, не вполне достоверна. Типичные версии выдвигаются на первых этапах расследования. В ходе последующей проверки ошибочные варианты отбрасываются, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется и на ее базе строятся специфические версии.

Существуют и другие классификационные группы: по времени построения версии делятся на первоначальные и последующие. Ни те ни другие не имеют приоритетного значения. При расследовании преступлений в процессе проверки криминалистических версий приходится обращаться к «старым», первоначальным версиям.

По отношению к предмету доказывания криминалистические версии делятся на обвинительные и оправдательные. Обвинительная версия – лишь одно из вероятных объяснений совершенного преступного акта, альтернативой которой является оправдательная версия (контрверсия), предполагающая невиновность данного лица. Обе версии требуют равнозначной объективной проверки[7 - Россинская Е.Р. Криминалистика. М., 2003. С. 206.].

При классификации версий иногда выделяют т. н. рабочие версии. К ним относят версии, которые, получив подтверждение или опровержение, отпадают в процессе расследования. Это определение условно, т. к. следователь не работает над одной версией, он проверяет одновременно не менее двух версий.

3. Построение версий, выведение следствий из версий

Построение версии – это прежде всего мыслительный процесс, составляющий этап многоступенчатого перехода от отрывочных вероятных знаний к полным и достоверным. Построение следственной версии – сложный процесс, требующий от следователя большого умственного напряжении, жизненного и профессионального опыта, юридических и других познаний. Построение версий нельзя изолировать от практической деятельности по собиранию и исследованию доказательств. Обе стороны процесса познания – логическая и практическая – здесь взаимосвязаны.

Исходной основой для построения версий являются образующие преступление и связанные с ним факты. Сведения о фактах (информация) могут быть получены как из процессуальных, так и из непроцессуальных источников. Возможность использования для построения версий любых источников информации объясняется сущностью версий.

При построении следственных версий используются такие логические приемы, как анализ, синтез, индукция, дедукция и аналогия.

Анализ как логический метод исследования заключается в мысленном расчленении фактов, явлений, событий, выделении их составных частей и раздельном осмысливании каждого из них путем логической абстракции. Синтез – это противоположный анализу прием, состоящий в изучении предмета в его целостности, в единстве и взаимосвязи его частей, расчлененных посредством анализа. Индукция – это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция – вывод от общего к частному. При расследовании преступлений уже в начальной стадии обобщение выявленных фактов позволяет сделать, хотя и в предположительной форме, те или иные выводы. Конструирование предположительного умозаключения о событии преступления в целом или об отдельных его обстоятельствах по фактам, установленным в процессе расследования, и является использованием индуктивного метода при построении версий. Аналогия – прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод – если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.

4. Основные правила и методы проверки версий

Проверка версий состоит в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо опровергающих версию. Начинается проверка версий с мысленного выведения с помощью дедукции всех реально возможных выводов, вытекающих из проверяемой версии. Эти выводы являются предположительными суждениями. Их разработка составляет процесс дальнейшей конкретизации версии. При согласованности выводов с фактами версия становится все более и более правдоподобной, пока не превратится в достоверное знание. В случае же несогласия выводов с фактами версия видоизменяется или опровергается. Согласованность выводов с фактами проверяется не только в процессе проведения следственных или судебных действий, но и путем оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых поручается органам дознания.

При проверке версий необходимо соблюдать следующие условия:

1) использовать все возможные в данном случае источники и способы собирания доказательств;

2) если полученные выводы с одними фактами согласуются, а другими опровергаются, то необходимо расширить пределы собирания доказательств до устранения или объяснения противоречий;

3) при проверке двух или более взаимосвязанных выводов в первую очередь проверяется вывод, относящийся к обстоятельствам более позднего происхождения;

4) все построенные по делу версии проверяются параллельно;

5) если факт установлен с достоверностью, то сбор дальнейшего материала можно прекратить.

Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия проводятся в следующей последовательности:

1) в первую очередь проводятся действия, направленные на задержание преступника;

2) также в первую очередь проводятся следственные действия, опоздание с проведением которых может привести к утрате доказательств;

3) ранее других должны выполняться следственные действия, результаты которых имеют значение для проверки нескольких версий, а также действия, требующие значительного времени для их проведения;

4) из нескольких возможных следственных действий раньше проводятся те, от которых ожидаются более эффективные результаты. Обеспечить целенаправленную проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования невозможно, если следователь не будет планировать свою работу. «Версия является сердцевиной, стержнем планирования, ибо, во-первых, именно версия обеспечивает целенаправленность намеченных для ее проверки действий, во-вторых, она определяет характер следственных, оперативно-розыскных и организационно-подготовительных мероприятий и, в-третьих, предопределяет объем планируемой проверки, которая должна обеспечить полное и всестороннее исследование обстоятельств преступления»[8 - Степанов В.В. Криминалистическая версия в системе криминалистики. Межвузовский научный сборник: Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы. Выпуск 2. Саратов, 1978. С. 57.].

Лекция 14. Криминалистическое учение о тактической операции

1. Понятие тактической операции

Огромное влияние на развитие учения о тактических операциях оказали идеи А.В. Дулова[9 - Дулов А.В. О разработке тактических операций при расследовании преступления. В кн.: 50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия. Л., 1972. Тактические операции при расследовании преступлений. Минск, 1979.], Р.С. Белкина[10 - Белкин Р.С. Указ. соч.], Р.Л. Акофа[11 - Акоф Р.Л. Системы, организации и междисциплинарные исследования. В кн.: Исследования по общей теории систем. М., 1969.] и Ф.Ф. Аунапу[12 - Аунапу Ф.Ф. Научные методы принятия решений в управлении производством. М., 1974.], Л.Я. Драпкина[13 - Драпкин Л.Я. Особенности информационного поиска в процессе расследования и тактика следствия. В кн.: Проблемы повышения эффективности предварительного следствия. Л., 1976.], В.И. Шиканова[14 - Шиканов В.И. Разработка теории тактических операций – важнейшее условие совершенствования методики расследования преступлений. В кн: Методика расследования преступлений (общие положения). М., 1976.].

На сегодняшний день в учении о тактической операции наметились некоторые сдвиги. Последнее осуществляется на общем, групповом и видовом уровнях. На уровне общего подхода рассматриваются понятие, научные основы, структура, классификация тактической операции, история развития, место этого учения в системе криминалистики, связи с другими областями криминалистического и иного научного знания, практикой, нормами права. На групповом и видовом уровнях изучаются особенности определенных типов и видов тактических операций, форм и возможностей реализации полученных знаний в целях создания и применения на практике соответствующих моделей указанных операций, проводимых для решения типичных задач расследования по делам различных категорий, а также при расследовании определенных групп тех или иных сходных видов, отдельных видов и разновидностей общественно опасных деяний.

На сегодняшний день, определяя то, что следует понимать под тактической операцией, рекомендуется учитывать ряд ключевых моментов, касаемых в первую очередь того, что:

1) тактическая операция представляет собой сложную организованную структуру, являющуюся составной частью следственно-розыскной деятельности;

2) тактическая операция проводится для решения какой-либо задачи расследования, выступающей в качестве цели данной операции;

3) следственно-розыскные действия, реализуемые в рамках тактической операции, образуют определенным образом упорядоченный комплекс, все элементы которого тесно связаны между собой, взаимодополняя и развивая друг друга;

4) в круг указанных действий включаются не любые, а только такие действия, которые допускаются в уголовном процессе;

5) тактическая операция организуется и проводится под руководством и с участием следователя, в производстве которого находится уголовное дело;

6) общим объектом тактического воздействия при проведении указанной операции является следственная ситуация, сложившаяся в ходе незавершенного расследования.

С учетом изложенного тактическую операцию можно определить как сложную организованную структуру, являющуюся составной частью следственно-розыскной деятельности, организуемой и проводимой следователем, в производстве которого находится уголовное дело, и воплощение которой необходимо для решения какой-либо задачи расследования.

Поскольку в практическом плане тактическая операция представляет собой частный случай целенаправленной деятельности, следователь в процессе разработки и осуществления тактической операции основывается также на положениях логики, психологии, гносеологии, науки управления и организации труда, иных областей научного знания. Учение о тактической операции как составная часть криминалистической теории поисково-познавательной деятельности имеет тесные связи с другими областями криминалистического научного знания. В нем широко и продуктивно используются достижения самых различных направлений и отраслей криминалистики, положения, разрабатываемые в теориях криминалистической идентификации, моделирования, классификации и т. д. В то же время разработки в области учения о тактической операции обогащают другие теории, учения, отрасли, направления криминалистики, способствуют их развитию.

2. Классификация и структура тактических операций